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Formation industrielle de 90 jours Programme : OCRI (LCI90DayITPFR)


Description
Le Programme de formation industrielle de 90 jours : OCRI est un programme de formation complet faisant partie des exigences de formation de 90 jours du CIRO pour les nouveaux inscrits ou pour toute personne souhaitant acquérir une compréhension globale du secteur des services financiers au Canada.


30 Financial Services Regulatory Authority of Ontario: Life or A and S
30/15 Alberta Accreditation Committee: 30 Life, 15 A and S (68036)
30 Insurance Council of British Columbia: Life or A and S
30 Insurance Councils of Saskatchewan: Life or A and S
30 Insurance Council of Manitoba: Life or A and S (44215)

25 CFP/QAFP: 18 Financial Planning, 2 Professional Responsibility, 5 Practice Management
30 CIM/PFP 10 Compliance, 20 Professional Development
20 CFA: 10 Standards, Ethics, Regulations, 10 Professional Learning
30 CPA: Verifiable credits, including 4 Ethics CPD
20 Advocis Credits
20 Law Society of Ontario Substantive Hours

CE Credits: 30 FSRA: 30 Financial Services Regulatory Authori... AIC: 30/15 Alberta Accreditation Committee: 3... ICBC: 30 Insurance Council of British Columbia... ICS: 30 Insurance Councils of Saskatchewan: L... ICM: 30 Insurance Council of Manitoba: Life o... CFP / QAFP: 25 CFP/QAFP: 18 Financial Planning, 2 Pr... CIM / PFP: 30 CIM/PFP 10 Compliance, 20 Professiona... CFA: 20 CFA: 10 Standards, Ethics, Regulation... CPA: 30 CPA: Verifiable credits, including 4 ... Advocis: 20 Advocis Credits Law Society of ON: 20 Law Society of Ontario Substantive Ho...

Content
  • Semaine 1 : Introduction et fondements
  • Introduction
  • Crise d'identité, honnêteté et activités permises
  • Introduction à l'industrie financière canadienne
  • Communication avec les clients et planification financière
  • Semaine 1 : Développement professionnel
  • Guide complet pour les nouveaux professionnels
  • Principes de base de la communication en milieu de travail
  • Guide sur l'intégrité en milieu de travail
  • Syndrome de l'imposteur : ce que c'est et comment le surmonter
  • Semaine 2 : Fondements
  • Introduction à l'économie
  • Les fonds communs de placement : Introduction
  • Semaine 2 : Développement professionnel
  • Maîtriser l'art de la communication verbale
  • Travailler à travers les cultures
  • Principes fondamentaux de la communication
  • Comment travailler efficacement avec différents styles de communication
  • Semaine 3 : Fondements
  • Investissements en actions
  • Investissements à revenu fixe
  • Semaine 3 : Développement professionnel
  • Les bases de la gestion du stress
  • Guide pour des réunions efficaces
  • Semaine 4 : Fondements
  • Portefeuilles d'investissement : Introduction
  • Semaine 4 : Développement professionnel
  • Essentiels de la gestion du temps
  • Diriger avec intelligence émotionnelle
  • Comment avoir une conversation difficile
  • Semaine 5 : Fondements
  • États financiers
  • Ratios financiers
  • Semaine 5 : Développement professionnel
  • Résolution des conflits
  • Gestion du rendement
  • Semaine 6 : Fondements
  • Planification financière
  • Clients vulnérables
  • Semaine 6 : Développement professionnel
  • Défis communs en milieu de travail et comment les gérer
  • Principes fondamentaux de la rédaction d'entreprise
  • Semaine 7 : Éthique
  • Ethique
  • Semaine 7 : Développement professionnel
  • Kate Murphy sur la science de l'écoute efficace
  • Donner une rétroaction efficace
  • Semaine 8 : ESG : Informations sur les fonds d'investissement
  • Introduction à l'information sur les fonds d'investissement ESG (3:11)
  • Comprendre l'ESG (7:20)
  • Termes liés à l'ESG (3:58)
  • Fonds et stratégies liés à l'ESG (4:48)
  • Prologue sur l'écoblanchiment (2:50)
  • L'écoblanchiment (8:23)
  • L'écoblanchiment des fonds d'investissement (5:07)
  • Guide d'information sur les fonds ESG (0:53)
  • Nom du fonds Objectifs Stratégies (8:39)
  • Notation des risques et adéquation (7:32)
  • Communications commerciales (4:41)
  • Conclusion - ESG (1:51)
  • Semaine 8 : Le Délit d'initié
  • Introduction au délit d'initié (4:46)
  • ImClone (5:24)
  • L'ambiguïté du délit d'initié (7:15)
  • Comprendre les éléments clés du délit d'initié (7:45)
  • La communication d'informations privilégiées (3:51)
  • Front Running (5:08)
  • Technologie de surveillance des transactions (3:28)
  • Connaissance du client (KYC) (3:00)
  • Activité de trading suspecte (2:47)
  • Création de cloisonnements informatifs (4:52)
  • Conclusion (3:01)
  • Semaine 9 : Lutte contre le blanchiment d'argent
  • Introduction (5:08)
  • Comprendre le blanchiment d’argent (6:23)
  • Comment blanchir de l’argent : Partie I (5:49)
  • Comment blanchir de l’argent : Partie II (5:05)
  • Comment blanchir de l’argent : Partie III (5:17)
  • Comprendre le financement des activités terroristes (6:08)
  • Comprendre les exigences en matière de déclaration (4:31)
  • Qu’est-ce qu’une déclaration d’opérations douteuses? (7:27)
  • Signaux d’alerte de blanchiment d’argent et activités terrorisme (5:39)
  • Signaux d’alerte de blanchiment d’argent : Courtiers en valeurs mobilière (1:46)
  • Signaux de BA/FT : Courtiers en valeurs mobilière
  • Pourquoi il est important de bien connaître son client : VM (6:13)
  • Comment vérifier l’identité d’une personne (15:04)
  • Comment vérifier l’identité d’une entité (7:19)
  • Exigences relatives aux relations d’affaires (5:48)
  • Exigences relatives aux bénéficiaires effectifs (4:23)
  • Exigences relatives à la détermination quant aux tiers : Immobilier
  • Personnes politiquement vulnérables : Valeurs mobilière (8:18)
  • Contrôle continu et contrôle continu accru (3:12)
  • Conclusion (0:55)
  • Test de conformité anti-blanchiment
  • AML Addendum
  • Semaine 10 : Formation de sensibilisation à la cybersécurité
  • Introduction à la sensibilisation à la cybersécurité (4:27)
  • Évolution des cyberattaques (2:09)
  • La cybersécurité aujourd'hui (2:30)
  • Protocoles de cybersécurité pour les employeurs (4:39)
  • Les acteurs de la cybermenace (5:54)
  • Menaces internes (2:27)
  • Outils de menace cyber – Malware (8:43)
  • Canaux de distribution des logiciels malveillants (3:12)
  • L'hameçonnage (6:59)
  • Spear phishing et Business Email Compromises (BEC) (6:57)
  • Ransomware (8:14)
  • Dispositifs de stockage portables (3:18)
  • Travail à distance (2:47)
  • Vidéoconférence (2:51)
  • Médias sociaux (2:42)
  • Mots de passe (8:02)
  • Gérer les incidents de cybersécurité (4:00)
  • Semaine 11 : Réformes axées sur le client (CFR)
  • Introduction (1:36)
  • Contexte de la réforme axée sur le client (5:19)
  • CFR : Conflits d'intérêts
  • Introduction sur les conflits d’intérêts (4:08)
  • Comprendre les « conflits d’intérêts » (8:18)
  • Aborder les conflits sérieux (6:31)
  • Signaler les conflits d’intérêts sérieux à votre courtier (5:26)
  • Divulguer les conflits d’intérêts (8:20)
  • Un conflit? (5:04)
  • Conflits provenant de produits exclusifs (7:53)
  • Conflits provenant de la rémunération par un tiers (6:41)
  • Rémunération interne, pratiques incitatives et supervision (7:32)
  • Arrangements pour recommandation (5:59)
  • Activités commerciales extérieures et postes d’influence (9:15)
  • Faire partie d’un conseil d’administration (4:12)
  • Conflits provenant de clients spécifiques (5:23)
  • Conclusion sur les conflits d’intérêts (3:32)
  • Questionnaire final - Les conflits d’intérêts
  • CFR : Connaître son client (KYC)
  • Obligations générales de connaissance du client (7:41)
  • Information de KYC pour plusieurs comptes et plusieurs clients(2:53)
  • KYC pour effectuer la détermination de l’adéquation (15:32)
  • Réticence à faire part de renseignements de KYC (2:51)
  • Confirmer et conserver les renseignements de KYC [ACVM, OCRCVM, MFDA] (4:29)
  • Meilleures pratiques de KYC et conclusions (3:36)
  • CFR : Connaître son produit (KYP)
  • Connaissance du produit, introduction et attentes (2:34)
  • KYP : les obligations du courtier (3:26)
  • KYP : les obligations du conseiller (7:05)
  • Surveillance continue (1:53)
  • KYP et inscrits multiples (3:01)
  • Opérations dirigées par le client, transferts et exemptions [MFDA] (2:24)
  • CFR : DÉTERMINATION DE L’ADÉQUATION
  • Aperçu de l’adéquation (4:17)
  • Quand effectuer une détermination de l’adéquation (4:38)
  • Approche d’adéquation du portefeuille (5:50)
  • Facteurs d’adéquation (7:40)
  • Réévaluation de l’adéquation (3:09)
  • Ordres non sollicités et inappropriés (4:31)
  • Pertinence du compte (5:06)
  • Effet de levier [MFDA] (5:02)
  • Conclusion (0:38)
  • Questionnaire final - KYC, KYP and Suitability Determination
  • CFR : Références, divulgation des relations, communications trompeuses
  • Entente d’indication de clients (7:21)
  • Communications trompeuses (4:47)
  • Information sur la relation (10:56)
  • Déclaration des conflits d’intérêts (8:26)
  • Quiz: RA, RDI, and Misleading Communications
  • CFR : Protection des clients vulnérables
  • Exploitation financière (6:02)
  • Personne de confiance (9:58)
  • Blocages temporaires (12:29)
  • Quiz: Protection of Older and Vulnerable Clients
  • CFR : Activités extérieures et positions d'influence
  • Introduction (1:38)
  • Conflits et risques liés aux activités extérieures (4:49)
  • Surveillance et supervision des activités extérieures (6:37)
  • Personnes en position d'influence (9:24)
  • Quiz: Outside Activities and Positions of Influence
  • Semaine 12 : Législation en matière de protection de la vie privée
  • Introduction (1:23)
  • Comprendre la legislation relative aux informations personnelles (2:13)
  • Comprendre la LPRPDE (2:03)
  • Comprendre les 10 principes de la LPRPDE en matière de loyauté do l'information
  • Principe 1- Responsabilité (1:24)
  • Principe 2 - Détermination des fins de la collecte des renseignements (1:55)
  • Principe 3 - Consentement (3:03)
  • Consentement explicite et implicite (1:24)
  • Exceptions au principe du consentement (1:57)
  • Principe 4 - Limiter la collecte (1:05)
  • Principe 5 - Limiter l'utilisation la divulgation et la conservation des données
  • Principe 6: être précis (1:00)
  • Principe 7: Utiliser des garanties appropriées (4.38)
  • Principe 8: être ouvert (1:50)
  • Principe 9: Donner accès aux individus (4:01)
  • Principe 10: Prévoir des voies de recours (2:12)
  • Plaintes auprès du Commissaire à la protection de la vie privée du Canada (2:12)
  • Traitement des plaintes par le commissaire à la protection de la vie privée 3:45
  • Audits des pratiques de gestion des données personnelles (2:18)
  • Gestion d'une violation de la vie privée (5:43)
  • Législation québécoise en matière de protection de la vie privée (3:49)
  • Législation québécoise en matière de protection de la vie privée
  • Semaine 12 : Marketing
  • Principes fondamentaux du marketing : Votre guide de démarrage
  • Optimisation de vos images pour le référencement
  • Votre guide complet de marketing par courriel
  • Recherche sur les clients et le marché
  • Semaine 13 : Développement des entreprises
  • Introduction à la facilitation des ventes
  • Établir des relations dans la vente
  • Conclure l'affaire : stratégies de négociation pour augmenter les ventes
  • Principes fondamentaux des ventes
  • Guide de prospection des ventes ultimes
  • Pourquoi les gens achètent : stimuler les ventes en comprenant les besoins des
  • Comment traiter les oppositions : amener les clients à dire « Oui !
  • Conseils psychologiques qui débloquent les ventes
  • Semaine 14
  • Jour 90!
Completion rules
  • All units must be completed
  • Leads to a certificate with a duration: Forever
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